据报导，美国证券交易委员会（SEC）于美东时间29日将阿里巴巴等5家中资企业加入面临退市风险的中概股名单。受到这项消息拖累，阿里巴巴ADR重挫逾11%。
阿里巴巴日前公布，将申请在香港转为主要上市。有分析说，相信此举是为了避开中美审计争议，从美国退市作准备。
美国证券交易委员会表示，阿里巴巴可于8月19日前提交证据，申请剔出认定名单。
除了阿里巴巴，SEC也将蘑菇街、波奇宠物、猎豹移动公司及骇维金属加工控股公司等4家中资企业纳入可能被退市的名单。
美国2020年底通过「外国公司问责法」（HFCAA），要求在美上市的外国企业必须严格遵守美国审计标准，否则将无法在美国证券交易所挂牌。长期以国家安全为由，拒绝外国监管机构取得审计底稿的中国企业因此面临退市风险。
中美去年底展开审计监管的合作谈判，目前进度不明。美方态度较为保留，SEC主席詹斯勒（Gary Gensler）13日接受美媒采访时说，他不确定美中能否就此达成协议。除非美中能够就所有审计权限达成一致，否则不会容许审计员到中国或香港工作。
美国证券交易委员会官员5月曾表示，「美国上市公司会计监督委员会」（PCAOB）须在11月以前完成对于相关中企的审计检查。
据路透社，中美若无法就审计底稿问题达成共识，将有逾270家中企面临退市风险。
责编：锺广政 网编：刘定坚
文章来源：RFA
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